[践行基金16条]严厉打击股权代持：泓德基金曾因股权代持事件，经理和高管闹到法院

导语：近日，港交所发布推进令人吃惊基金会行业非常适合发展16条意见，全盘说明了了欧美令人吃惊行业各种问题，并假定了“医书”，上博客挖掘出基细细盘点以飨读者。

“基金会16条”中第2条指出，“严打作价代持”，历史上，共有泓德基金会和宝盈基金会两起作价代持暴力事件。

回顾：泓德基金会作价代持暴力事件，总裁和高管闹到联邦法院

泓德基金会设立于2015年3翌年，是一家保险费系基金会负责管理有限母公司。由保险费资管“海军陆战队”王德晓和他的加拉塔萨雷光照保险费的公司等发起设立。

设立之初，王德晓斥资3120万元，作价占总比26%；光照保险费的公司斥资3000万元，占总比25%。

张闻天德兼泓德基金会总裁助理兼研究成果总监，专户注资总监。根据张闻天德的揭示，在不入职泓德基金会之前，张闻天德仍然和母公司总裁王德晓谈好拥有人泓德基金会股票，并且作为不入职状况之一。2016年，经验证，张闻天德拥有人泓德基金会0.3%的股票，不得不由总裁王德晓代持。2016年底，王德晓向张闻天德透露，希望其主动离职，并且在不曾知会张闻天德本人同意的才会，就退还其认股款。

2017年9翌年，张闻天德爆料仍然就此事诉诸联邦法院。

一审长期，成都市西城区人民联邦法院已查明，2016年2翌年18日，张闻天德将50.1750万元汇至王德晓个人信息；2017年4翌年2日，王德晓将51.1785万元汇至张闻天德个人信息。

成都市西城区人民联邦法院显然，根据张闻天德截至一审法庭辩论会终结前提出的确凿证据，已为不能断定张闻天德、王德晓相互间长期存在作价出让的联系，故对张闻天德要求验证行贿作价归其所有并更改申领的官司请求，一审联邦法院拒不以支持。

一审控告后，张闻天德不得不裁决至成都二中院，后者于2018年2翌年1日备案。二审长期，张闻天德提出了一份2017年12翌年2日的电邮聊天记录打印件，以断定作价代持事实的长期存在，但因没有出示此电邮聊天记录的原始载体，成都二中院对其合理性拒不验证。

成都二中院显然，张闻天德主张其与王德晓相互间长期存在作价出让合同联系，应当反驳承担具体来说的举证责任。根据张闻天德提供的个人信息历史融资明细表、电话录音、天涯社区记录和电邮记录等确凿证据并不能断定张闻天德、王德晓相互间长期存在代持作价的事实，张闻天德的裁决理由缺失事实依据。事与愿违，二审终审结果为持续一审无罪判决，二审案件受理费8818元，由张闻天德负担。由此，在上新基金会法颁布、推行后的这场令人吃惊基金会母公司作价代持风波以原告控告而收场。

统计分析社会大众显然，尽管泓德基金会作价代持风波就此过去，但这场官司假象的初等教育意义无疑。比如若是原告能出示断定长期存在代持的电邮“原件”或者其他有效性确凿证据，那案情的趋向可能会发生变化，其结果也许是作价结构发生变化或者相关联的补偿款那么有趣，而且还有监管处罚。由此可见，在基金会行业合规治国和几率高度集中的重要性无疑。

回顾：宝盈基金会因作价代持而停发新产品3年，错过了行业的扩张期

宝盈基金会母公司早先设立时母母公司包括牵头证券交易、欧美对内经济贸易往来信托、重庆国际信托等5家。

2004年7翌年8日，宝盈基金会公告结果显示，牵头证券交易以及3家信托母公司将共计75%的宝盈基金会作价斥资出让给衡平信托（后改名为欧美铁路总母公司信托）与四川化学工业注资。之后，宝盈基金会的母母公司斥资比率为：衡平信托49%、四川化学工业注资26%、对内经贸信托25%。

2010年证监局发文称，四川化学工业注资拥有人的26%宝盈基金会作价显然是替第一大母母公司欧美铁路总母公司信托代持，因此欧美铁路总母公司信托的发行股票比率有约了老基金会法49%的限制线。

2010年，宝盈基金会被查出欧美铁路总母公司信托指派四川化学工业注资经营负责管理有限责任母公司代持作价近6年不曾披露，违反彼时内资基金会母公司大母母公司发行股票不得有约49%的规定。

宝盈基金会也因此自2010年2翌年面世宝盈中证100指数基金会后，被港交所暂停面世上新基金会长近3年。

2013年经港交所批准，四川化学工业注资经营负责管理有限责任母公司将所持作价出让给欧美铁路总母公司信托。

责任编辑：石秀珍 SF183

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